作为券商私募子公司中的“排头兵”，中金资本最近收到了北京监管局的罚单。据该局最新披露，中金资本已被采取出具警示函的行政监管措施，并指出公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强合规管理，切实提升依法展业水平。经查，中金资本主要存在三类违规情形：一）未为管理的中金棋泓（上海）股权投资中心（有限合伙）（以下简称：中金祺泓）等私募基金办理基金备案手续；二）未向中金祺泓投资者提供风险揭示书，进行相关风险揭示；三）中金祺泓《合伙协议》未严格按照要求明确核心投资人员或团队、估值定价依据、应急处置预案、投资经...
